La lista definitiva de comprobación exhaustiva del cumplimiento de las normas SOC 2

Adherirse a las normas de cumplimiento de la industria como SOC 2 se ha convertido en algo crucial para las empresas en esta era de riesgos para la seguridad y la privacidad.

Con la transformación digital, la necesidad de aplicaciones alojadas en la nube se ha multiplicado.

Pero almacenar datos en la web conlleva riesgos, ya que los atacantes están ideando nuevas formas de detectar las lagunas en la seguridad de la infraestructura de la nube y acceder a los datos.

Por eso es necesario salvaguardar sus datos, especialmente para las empresas que manejan datos financieros y de clientes sensibles.

Si cumple la normativa SOC 2, podrá proteger mejor sus datos y, al mismo tiempo, mitigar los riesgos de violación de datos.

En este artículo, hablaré sobre qué es el cumplimiento de las normas SOC 2 y le presentaré una lista de comprobación exhaustiva del cumplimiento de las normas SOC 2 que le ayudará a prepararse para las auditorías.

Empecemos

¿Qué es la conformidad SOC 2?

Gobernada y diseñada por el Instituto Americano de Contables Públicos Certificados (AICPA), la conformidad SOC 2 sirve como norma de conformidad voluntaria pensada para organizaciones basadas en servicios.

Los controles de sistemas y organizaciones (SOC) 2 consisten en un conjunto de directrices que las organizaciones deben seguir para demostrar su conformidad con la forma en que gestionan los datos de sus clientes. Y para demostrar su cumplimiento, deben elaborar los informes requeridos durante las auditorías.

SOC2 se basa en los criterios de los servicios de confianza: seguridad, privacidad, confidencialidad, integridad del procesamiento y disponibilidad de su entorno en la nube. Así pues, toda organización que pretenda cumplir esta norma debe implantar determinados procedimientos y controles de servicio para garantizar que se cumplen dichos criterios.

Además, SOC 2 garantiza que las empresas siguen las mejores prácticas para salvaguardar los datos y manejarlos adecuadamente. Las organizaciones que cumplen la norma SOC 2 pueden mostrar a sus clientes cómo siguen la mejor norma de seguridad del sector para proteger los datos de los clientes. De este modo, los clientes pueden estar seguros de que sus datos están protegidos por la organización.

Para demostrar que una determinada organización cumple la norma SOC 2, optan por someterse a auditorías de conformidad SOC 2. Cuando superan con éxito la auditoría de conformidad SOC 2, utilizan el informe para demostrar que emplean las mejores prácticas y controles para asegurar los datos de los clientes.

Las organizaciones pertenecientes a los sectores financiero, sanitario, educativo y de comercio electrónico siguen estrictamente la conformidad SOC 2 para salvaguardar sus datos. Aunque el cumplimiento de la norma SOC 2 es un proceso normativo costoso y que requiere mucho tiempo, es fundamental para conservar la confianza de los clientes y garantizar la seguridad y la privacidad de los datos.

Sin embargo, a la hora de prepararse para una auditoría y demostrar que una empresa cumple las normas SOC 2, puede utilizar la lista de comprobación del cumplimiento de las normas SOC 2.

Importancia del cumplimiento de las normas SOC 2 para las empresas

Hoy en día, los clientes se han vuelto más sensibles a la hora de compartir su información personal y financiera, teniendo en cuenta los ciberataques desenfrenados.

Por lo tanto, se ha vuelto importante para las organizaciones, especialmente las que emplean servicios en la nube, lograr la confianza de sus clientes mediante la adhesión al cumplimiento de la norma SOC 2. He aquí algunas de las principales razones por las que es importante que su organización se adhiera a la conformidad SOC 2.

Una política de seguridad más clara

Cuando su empresa consigue la conformidad SOC 2, les ayuda a proporcionar una política de seguridad detallada a sus clientes. También les permite demostrar que cumplen plenamente la norma SOC 2 y que utilizan las mejores prácticas para salvaguardar los datos de sus clientes.

Gestión eficaz del riesgo

Si surge un problema de seguridad de los datos, le resultará más fácil gestionar la situación con eficacia El proceso de cumplimiento de la norma SOC 2 garantizará que su organización pueda gestionar una situación de este tipo. Todos los procedimientos de emergencia están claramente explicados y los empleados pueden seguir todos los pasos del procedimiento para mantener la seguridad de los datos.

Ganarse la confianza de nuevos clientes

Con la conformidad SOC 2 implantada en sus negocios, le ayudará a ganarse la confianza de los clientes potenciales. Cuando sus clientes potenciales revisen su propuesta de negocio, la conformidad SOC 2 les mostrará que usted considera la seguridad de los datos como un aspecto empresarial importante. Además, demuestra que usted tiene la capacidad de manejar todas sus expectativas y requisitos de cumplimiento.

Responda eficazmente a todos los cuestionarios

Es imprescindible que su empresa cuente con la conformidad SOC 2 porque le ayuda a responder con eficacia a todos los cuestionarios de seguridad de los clientes. Si su cliente tiene algún cuestionario sobre seguridad de datos y TI para su empresa, podrá responderle eficazmente con todos los documentos que tenga de la auditoría SOC 2.

Tranquilidad total

Disponer de la conformidad SOC 2 le dará la tranquilidad total de que su empresa cumple todas las normas necesarias para salvaguardar los datos de sus clientes. Cuando obtenga la conformidad, podrá estar seguro de que todos sus controles de seguridad para salvaguardar los datos funcionan eficazmente.

Documentación adecuada

El cumplimiento de la norma SOC 2 le exige disponer de una documentación completa y precisa de la seguridad. Esta documentación puede ser utilizada por la organización no sólo para pasar la auditoría SOC 2, sino también para ayudar a los empleados a conocer los requisitos de su organización para mantener una seguridad óptima. La documentación también muestra la integridad de su organización y cómo se examina cada control de seguridad.

Lista de comprobación del cumplimiento de las normas SOC 2

Es muy importante preparar adecuadamente a su organización para el cumplimiento de la norma SOC 2, de modo que pueda aprobarla con éxito.

Aunque el AICPA no proporciona ninguna lista de comprobación oficial para el cumplimiento de la norma SOC 2, hay algunos pasos bien conocidos que han ayudado a muchas organizaciones a aprobar la norma de cumplimiento. Así pues, he aquí la lista de comprobación del cumplimiento de la norma SOC 2 que debe seguir para prepararse para la auditoría.

#1. Determinar su objetivo

Su primera tarea antes de empezar a trabajar para lograr el cumplimiento de la norma SOC 2 es determinar el objetivo o el requisito del informe SOC 2. Tendrá que determinar el objetivo principal de su exigencia para lograr la conformidad SOC 2.

Tanto si lo quiere para mejorar su postura de seguridad como para obtener una ventaja sobre sus competidores, deberá elegir bien el objetivo. Incluso si no existe ningún requisito por parte de sus clientes, lo mejor es cumplir la normativa para proteger los datos de sus clientes. Además, le ayudará a atraer a nuevos clientes que comprueben el enfoque de la empresa con respecto a la seguridad.

#2. Identificar el tipo de informe SOC 2

En este paso, determine el tipo de informe SOC 2 que necesita, ya que existen variantes de Tipo 1 y Tipo 2. En función de sus necesidades de seguridad, los requisitos de los clientes o los flujos de trabajo de la empresa, elija el tipo de informe SOC 2.

• El informeSOC 2 Tipo 1 muestra que todos sus controles internos cumplen eficazmente los requisitos de la lista de comprobación SOC 2 en ese momento concreto de la auditoría. Durante una auditoría de Tipo 1, los auditores evalúan adecuadamente todos sus controles, políticas y procedimiento para determinar que sus controles están diseñados para atender a los criterios SOC 2.
• El informe SOC 2Tipo 2 define que todos sus controles internos funcionan eficazmente durante un periodo de tiempo para cumplir todos los criterios SOC 2 aplicables. Se trata de un proceso de evaluación riguroso en el que el auditor no sólo comprueba si los controles están diseñados adecuadamente, sino que también evalúa si los controles funcionan con eficacia.

#3. Determine su alcance

Determinar el alcance de su auditoría SOC 2 es una lista de comprobación vital que debe tener en cuenta. Cuando define el alcance, demuestra sus profundos conocimientos sobre la seguridad de los datos de su organización. Al determinar el alcance de su auditoría, debe elegir el TSC adecuado que sea aplicable al tipo de datos que su empresa almacena o maneja.

La seguridad como TSC es obligatoria porque define que todos los datos de los clientes tienen que estar protegidos contra el uso no autorizado.

• Si su cliente requiere garantías sobre la disponibilidad de la información y del sistema para su funcionamiento, puede definir el alcance de su auditoría seleccionando “Disponibilidad”.
• Si almacena información sensible de sus clientes que es confidencial o tiene acuerdos de confidencialidad, entonces debe elegir “Confidencialidad” como TSC. Garantizará que estos datos estén completamente protegidos para cumplir el objetivo de su cliente.
• Al definir el alcance, también puede añadir “Privacidad” si maneja mucha información personal de sus clientes para operaciones comerciales.
• Si procesa y autoriza muchas operaciones vitales de los clientes, como nóminas y flujo de trabajo financiero, entonces debe elegir “Integridad de procesamiento” en el ámbito.

Al definir el alcance, no tiene por qué incluir los cinco TSC. En general, la “Disponibilidad” y la “Confidencialidad” suelen incluirse junto con la “Seguridad”.

#4. Realice evaluaciones internas de riesgos

Una de las listas de comprobación importantes para su viaje de cumplimiento de la norma SOC 2 es la realización de una evaluación y mitigación de riesgos internos. Al realizar la evaluación, debe buscar los riesgos relacionados con la ubicación, las mejores prácticas de infoseguridad y el crecimiento. A continuación, haga una lista de esos riesgos a partir de la vulnerabilidad y las amenazas potenciales.

Después de la evaluación, debe implantar todos los controles o medidas de seguridad necesarios para solucionar esos riesgos de acuerdo con la lista de comprobación SOC 2. Sin embargo, si hay algún fallo o lapsus durante el proceso de evaluación de riesgos, entonces podría dar lugar a una vulnerabilidad que puede obstaculizar gravemente su proceso de cumplimiento de la norma SOC 2.

#5. Realizar el análisis de brechas y la corrección

En esta fase, realice un análisis de las deficiencias evaluando todas las prácticas y procedimientos de su empresa. Mientras los analiza, tiene que comparar su postura de cumplimiento con la lista de comprobación de cumplimiento SOC 2 y las prácticas estándar del sector.

Cuando realice el análisis, podrá identificar los controles, las políticas y los procedimientos que su organización ya está utilizando y comprobar cómo se ajustan a los requisitos SOC 2. Le ayudaría remediar inmediatamente las lagunas con controles nuevos o modificados que puedan surgir durante el análisis de lagunas.

Además, es posible que también tenga que modificar el flujo de trabajo y crear nueva documentación de control para remediar las lagunas. Debería incluir una clasificación de riesgos para poder remediar la brecha según la prioridad.

Asegúrese de conservar como pruebas todos los informes de registro, las capturas de pantalla y los procesos y procedimientos de seguridad, que tendrá que presentar como prueba del cumplimiento de la norma SOC 2.

#6. Despliegue controles adecuados a la etapa

En función del TSC, seleccione, alinee e instale los controles para generar informes sobre cómo su organización cumple la norma SOC 2. Deberá instalar controles internos para cada uno de los criterios TSC por los que opte al definir su alcance.

Además, deberá implantar esos controles internos mediante políticas y procedimientos que cumplan todos los criterios del TSC. Al implantar los controles internos, asegúrese de que son apropiados para cada etapa. Aunque distintas organizaciones pueden implantar controles internos diferentes, todos ellos se ajustan a los criterios SOC 2.

Por ejemplo, una organización implanta un cortafuegos para la seguridad, mientras que otras pueden implantar la autenticación de dos factores.

#7. Evalúe la preparación

Realice una evaluación de la preparación de su sistema con la ayuda de un auditor, que puede ser de su empresa o un contratista independiente. El auditor le ayudará a determinar si su empresa cumple todos los requisitos mínimos de conformidad SOC 2 antes de que usted acuda a la auditoría final.

Durante la evaluación, deberá centrarse en la matriz de control, la documentación del auditor, la cooperación del cliente y el análisis de deficiencias. Una vez finalizada la evaluación, el auditor presentará su informe.

Basándose en el informe, deberá realizar los cambios necesarios y subsanar todos los problemas y lagunas mediante una reasignación. Esto le ayudará a generar un informe que mejore sus posibilidades de lograr la conformidad SOC 2.

#8. Realice la auditoría SOC 2

Aquí viene la parte final. Tendrá que contratar a un auditor certificado que realice la auditoría SOC 2 y le proporcione el informe. Siempre es mejor contratar a un auditor que tenga experiencia y renombre para realizar una auditoría de su tipo de negocio. El proceso de auditoría no sólo conlleva un elevado coste inicial, sino que también le llevará mucho tiempo.

La auditoría SOC 2 Tipo 1 puede terminar rápidamente, pero en el caso de la auditoría SOC 2 Tipo 2, puede tardar entre un mes y seis meses en completarse.

• La auditoría de Tipo 1 no implica ningún periodo de seguimiento, y el auditor sólo proporciona una instantánea de todos los controles y sistemas de su infraestructura en la nube para cumplir con la norma SOC 2.
• El tiempo necesario para finalizar la auditoría de Tipo 2 depende mucho de las preguntas que formule el auditor, de la disponibilidad de los informes y de la cantidad de correcciones necesarias. Sin embargo, en general, las auditorías de Tipo 2 requieren un mínimo de tres meses para su seguimiento.

Durante este periodo, tendrá que estar constantemente en contacto con su auditor, ya que deberá aportar pruebas, responder a todas sus preguntas y encontrar todas las no conformidades. Esta es la razón por la que muchos clientes buscan informes SOC 2 de tipo 2, ya que les proporciona un informe detallado sobre el control de su infraestructura y la eficacia de las medidas de seguridad.

#10. Supervisión continua

Una vez finalizada la auditoría SOC 2 y obtenido el informe de conformidad SOC 2, no debe detenerse ahí. Es sólo el principio de su viaje hacia el cumplimiento, y debe realizar una supervisión constante para garantizar el cumplimiento continuo de la norma SOC 2 y mantener la seguridad y la privacidad de los datos.

Al implantar un proceso de supervisión continua eficaz, debe asegurarse de que sea escalable y no obstaculice la productividad, recoja pruebas con facilidad y emita una alerta cuando no se aplique el control.

Conclusión

Cumplir con normativas como la SOC 2 se ha convertido en una necesidad para las empresas, los proveedores de SaaS y las organizaciones que trabajan con servicios en la nube. Esto les ayuda a gestionar y proteger los datos de clientes y empresas de forma eficaz.

Conseguir que su organización cumpla la norma SOC 2 es una tarea difícil pero muy necesaria. Requiere que supervise continuamente sus controles y sistemas. No sólo le da una ventaja sobre sus competidores, sino que también ofrece garantías de seguridad y privacidad de los datos a clientes y consumidores.

Aunque el AICPA no proporciona ninguna lista de comprobación de cumplimiento SOC 2 oficial, la lista de comprobación de cumplimiento SOC 2 que he mencionado anteriormente le ayudará a prepararse para SOC 2 y aumentará sus posibilidades de obtener el éxito.

También puede leer sobre Cumplimiento SOC 1 vs. SOC 2 vs. SOC 3.